详解科创板IPO审核中的专利问题,该如何规避风险?

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2021-11-19

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李英向第一财经记者具体分析称,就专利的稳定性来看,稳定性差的专利存在被无效的风险,进而可能导致:专利数量无法满足要求;核心技术得不到保护,失去技术壁垒;失去专利侵权诉讼的权利基础;技术路线受阻。

她同时称,技术独立性主要看是否依赖于合作、许可或转让,知识产权权属是否清晰;技术先进性则看是否形成技术壁垒、具备竞争优势;技术可持续主要看是否出现专利断档问题。另外,科创板上市企业广泛存在人员跳槽、聘用兼职顾问的情况,需要重点关注核心技术人员的背景、相关知识产权。

那么如何来发现上述问题,专利尽职调查是一大手段。

李英称,在一般尽调过程中,尽调专利的基本信息主要是核实和分析包括数量、类型、地域分布、有效性、技术领域、转让、许可、质押、无效、诉讼等信息;评估专利权属风险则是分析核心员工流动,审阅合作、转让、许可、质押合同等。

对于深度尽调专利稳定性和布局分析方面,她认为,稳定性方面,对于审查中的专利申请,需结合自身和同族专利的审查历史,评估获得授权的可能性;对于授权专利,通过检索分析专利被无效的风险。布局分析,主要是专利与自身和竞对产品的对应性,竞对规避设计可能性,专利类型、地区、强度布局合理性,行业检索和分析,了解专利技术在行业内的状况。

另外,深度尽调中还有一项则是FTO分析( Freedom To Operate,专利自由实施分析)。“这是专利尽调中最为复杂、技术含量最高的项目,将技术侵权风险一网打尽。”李英称,尽调中,需要对单个产品可能涉及的多个技术点进行分解,检索和分析目标国家地区以避免产品可能在多个国家地区侵权,不同于“捡到即可”的无效检索,FTO分析需要尽可能发现所有潜在的侵权风险。

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